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交易商协会自律处分信息

2019年第8次、第10次自律处分会议审议决定)

 

康得投资集团有限公司(以下简称“康得集团”)作为债务融资工具发行人,在债务融资工具注册发行和存续期间存在多项违反银行间市场相关自律管理规则的行为,2019年第8次自律处分会议审议,给予发行人及相关责任人员自律处分,部分处分决定已于86日在协会网站公告。

前期,康得集团部分责任人员对其个人的处分意见提出复审申请,经2019年第10次自律处分会议审议,给予上述责任人员如下处分决定:

(一)给予时任分管财务工作副总裁王建丽严重警告处分,认定债务融资工具市场不适当人选2年;

(二)给予时任财务中心副总经理、高级总经理许强警告处分;

(三)给予时任财务管理部经理、总监张丽敏警告处分;

(四)给予核算组副经理谭武会警告处分。

 

另外,就康得集团部分信息披露责任人员暂不予自律处分,待相关事项查明后再行处理。

 

 

 

 

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